10月20日，上交所向建元信托时任总裁杨晓波公告送达纪律处分意向书，拟对其予以通报批评。但因无法取得联系，遂以公告形式进行送达。在上交所出手前，上月上海证监局曾对建元信托采取出具警示函的监管措施，理由是其公司存在多项信披问题，包括重大合同、重大诉讼、对外、主要资产被质押冻结、关联方非经营性资金占用等。杨晓波作为时任总裁，也被一同出具警示函。