深圳证监局官网显示，招商证券、中山证券双双收到警示函。招商证券收到警示函的原因在于在从事投资银行类业务过程中存在尽职调查不充分等三大问题，而中山证券则在资产证券化业务中存在整体风险管控存在不足等四大问题。

　　北京证监局发布，督促北京辖区资产支持证券相关市场主体和中介机构归位尽责，切实防控资产证券化业务风险，促进辖区资产证券化业务健康发展。5月26日，深圳证监局在也指出，资产证券化是具有投资银行特性的业务，证券资管子公司开展资产证券化业务，应按照证券公司标准严格落实，督导业务和内控人员勤勉尽责，切实保障执业质量。